Schulung: Compliance richtig umsetzen

Schulung: Compliance richtig umsetzen – Produkt-Nr. A02

Ihr Nutzen:

  • Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
  • Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
  • High Level- Kontrollen zur Steuerung der Compliance Risiken
  • Compliance richtig kommunizieren

 

Schulung: Compliance richtig umsetzen

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Hier kommen Sie zu unserem Informationsblog: Compliance-Management-System – Bußgeldmindernde Wirkung – BGH-Urteil vom 09.05.2017:

Das BGH-Urteil vom 09.05.2017 bestätigt explizit die bußgeldmindernde Wirkung eines Compliance-Management-Systems und unterstreicht die Bedeutung einer angemessenen und wirksamen Aufbau- und Ablauforganisation zum Umgang mit Compliance-Risiken. Zu den typischen Compliance-Risiken zählen Anti-Korruption, Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Datenschutz und Tax-Compliance.

 

Zielgruppe – Schulung: Compliance richtig umsetzen

  • Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor sowie im Finanzsektor,
  • Compliance Officer, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen,
  • Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Justiziare,
  • Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.

 

Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen – Schulung: Compliance richtig umsetzen

  • Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
  • Wie sollte die Stellenbeschreibung des Compliance Officers aussehen und was hat es mit der Garantenstellung auf sich?
  • Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
  • Legal Inventory als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion
  • Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte
  • Was passiert nach der Risikobewertung? Aufgaben und Sorgfaltspflichten des Compliance Officers

 

Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

  • Geschenke, Einladungen und Co.
  • Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter – Welche Arten von arbeitsrechtlichen Kontrollen sind zulässig?
  • Business Partner Check – Auf was kommt es an?
  • Neues Datenschutzrecht – Was gilt es als Compliance Officer zu beachten?
  • Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird

 

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Muster-Stellenbeschreibung Compliance Officer
+ Muster-Richtlinie Compliance im Unternehmen
+ Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory
+ 92-Punkte-Check für ein prüfungssicheres Compliance-System

 

High Level-Kontrollen zur Steuerung von Compliance-Risiken

  • Kontrollplan Compliance – Die wichtigsten Überwachungs- und Kontrollhandlungen
  • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
  • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten
  • Tax-Compliance sicher umsetzen
  • IT-Compliance: Die neuen BAIT als Benchmark für die Praxis
  • Kontrollplan des Compliance-Beauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Compliance-Vorgaben

 

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung
+ Kontrollplan Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan

 

Studie Compliance – 7 Bausteine für ein ordnungsgemäßes Compliance-System – Schulung: Compliance richtig umsetzen

 

7 Bausteine eines Compliance-Systems - Studie Compliance 2015 - Schulz & Partner

 

Studie Compliance – Vorkehrungen von Banken zur Vermeidung von Betrug – Schulung: Compliance richtig umsetzen

Präventionsmassnahmen Banken gegen Compliance-Verstösse - Studie Compliance 2015 - Schulz & Partner

 

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MaRisk Compliance – das optimale Tool zur Unternehmenssteuerung – Schulung: Compliance richtig umsetzen

Erstellen Sie mit dem S&P Tool mühelos Ihre Compliance-Planung. Dieses professionelle Planungsprogramm erzeugt exakte, detaillierte und aussagefähige Prognosen. Anhand differenzierter Berechnungen, können Sie die Compliance Risiken sowie die ergriffenen Präventionsmaßnahmen genauestens darlegen.

Abstimmung Ampel rot-gelb-grün

Nähere Informationen zum S&P Tool MaRisk-Compliance erhalten Sie unter Produktbeschreibung S&P Tool MaRisk-Compliance.

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Compliance & Geldwäschebeauftragter – Schulung: Compliance richtig umsetzen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2014

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar Compliance: Compliance

Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht

 

Depot A Management und Asset Management- Schulung: Compliance richtig umsetzen

Seminar Depot A: Depot A im Fokus der Bankenaufsicht

Seminar Depot A: Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase

Seminar Depot A: Depot A Management

 

MaRisk – CRD IV – CRR – Risikomanagement A bis Z – Schulung: Compliance richtig umsetzen

Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu

Seminar MaRisk: MaRisk-konformes Verrechnungssystem für Liquiditätskosten

Seminar MaRisk: Neue MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar Führung für Teamleiter, Projektleiter, Abteilungsleiter und Geschäftsführer

Aktuelle News zu den Themen Führung, Leadership, Zielvereinbarung, Teamcoaching, Kommunikation, Personalführung, Führungs-Coaching, Mitarbeitergespräche und Mitarbeiter-Coaching

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